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央行公布反洗钱处罚信息——2021年10月

来源  受益所有人 

2021年10月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在10月份公布。

 

处罚摘要

涉及区域:全国4个省级区域、4个市;

被处罚机构:2021年10月共有4家机构受到反洗钱相关处罚,本月是今年处罚信息和金额最少的一个月份;

处罚金额:单位罚款总金额约247.2万,个人罚款总金额约14万,合计约261.2万;

银保监局处罚:2021年10月,黑龙江银保监局发布1条反洗钱处罚信息,处罚对象为中国邮政储蓄银行股份有限公司哈尔滨开发区营业所,处罚金额为30万。

2021年10月份反洗钱处罚详情

 

湖北

2021年10月13日

随县楚农商村镇银行有限责任公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行随州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

山西

2021年9月30日

左云县长青村镇银行有限责任公司,因未按照规定保存交易记录,中国人民银行大同市中心支行依法对该单位处以人民币21.2万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.5万元罚款。

广东

2021年10月26日

银盛支付服务股份有限公司,因违反清算管理相关规定、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币176万元罚款,并对相关责任人处以人民币8.5万元罚款。(合并处罚)

黑龙江

2021年10月14日

中国邮政储蓄银行股份有限公司哈尔滨开发区营业所,因未采取有效措施识别和核实客户身份,黑龙江银保监局依法对该单位处以人民币30万元罚款,并对1名相关责任人给予警告。

注:该条处罚信息由黑龙江银保监局公布


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