恒银期货有限公司
当前位置: 首页 >投教天地 >反洗钱宣传
央行公布反洗钱处罚信息——2021年4月

来源  受益所有人 

2021年4月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在4月份公布。

处罚摘要

涉及区域:全国11个省、19个市作出的26笔处罚;

处罚笔数:2021年4月公布的反洗钱相关行政处罚共26笔;

作出处罚的机构:2021年4月共有19个央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约2034.95万,个人罚款总金额约125.75万,合计约2160.7万;

大额罚单:2021年4月25日,渤海银行股份有限公司长沙分行,因未按规定识别客户身份、未按规定保存客户交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币483.65万元罚款,并对相关责任人处以人民币19.5万元罚款。(合并处罚)

 

2021年4月份反洗钱处罚详情

01

01天津

2021年4月2日

天津农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行天津分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

02

02湖北

2021年3月26日

湖北赤壁农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告,中国人民银行咸宁市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

2021年4月16日

湖北广水农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行随州市中心支行依法对该单位处以人民币64.3万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

03

03四川

2021年4月26日

内江兴隆村镇银行股份有限公司,因未按规定采取切实可行的措施完整录入客户身份资料,中国人民银行内江市中心支行依法对该单位处以人民币40.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)

遂宁农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定时限报告大额交易,中国人民银行遂宁市中心支行依法对该单位处以人民币52.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.45万元罚款。(合并处罚)

乐山市商业银行股份有限公司眉山分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行眉山市中心支行依法对该单位处以人民币27.5万元罚款,并对相关责任人处以人民1万元罚款。(合并处罚)

04

04陕西

2021年4月7日

开源证券股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币71.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.5万元罚款。

西安长安通支付有限责任公司,因违反支付结算、反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币57万元罚款,并对相关责任人处以人民币5万元罚款。(合并处罚)

2021年4月12日

长安银行股份有限公司,因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、征信管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币420.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币21.8万元罚款。(合并处罚)

05

05吉林

2021年1月12日

梨树县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行四平市中心支行依法对该单位处以人民币22万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.6万元罚款。

2021年4月6日

长春发展农村商业银行股份有限公司,因与身份不明的客户进行交易,中国人民银行长春中心支行依法对该单位处以人民币80万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。

吉林德惠农村商业银行股份有限公司,因与身份不明的客户进行交易,中国人民银行长春中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。

吉林亿联银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告,为客户开立匿名、假名账户,中国人民银行长春中心支行依法对该单位处以人民币164.4万元罚款,并对相关责任人处以人民币13万元罚款。(合并处罚)

渤海银行股份有限公司长春分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行长春中心支行依法对该单位处以人民币58.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

06

06安徽

2021年4月1日

淮北农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户身份持续识别,中国人民银行淮北市中心支行依法对该单位处以人民币24.1万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

2021年4月16日

安徽萧县农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行宿州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1万元罚款。

07

07河南

2021年4月9日

国华人寿保险股份有限公司商丘中心支公司,因未履行客户身份识别义务,中国人民银行商丘市中心支行依法对该单位处以人民币43万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。

2021年4月23日

河南延津农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行新乡市中心支行依法对该单位处以人民币73.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。(合并处罚)

08

08湖南

2021年4月25日

九派天下支付有限公司,因可疑交易监测不到位、对疑似或涉嫌违法违规行为未及时按规定采取有效措施,未按规定落实客户实名制管理要求,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币7万元罚款。

渤海银行股份有限公司长沙分行,因未按规定识别客户身份、未按规定保存客户交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币483.65万元罚款,并对相关责任人处以人民币19.5万元罚款。(合并处罚)

09

09贵州

2021年4月7日

贵州湄潭农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行遵义市中心支行依法对该单位处以人民币31万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.2万元罚款。(合并处罚)

2021年4月13日

贵州织金农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行毕节市中心支行依法对该单位处以人民币34.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.2万元罚款。(合并处罚)

2021年4月15日

贵州遵义农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行贵阳中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。

贵阳银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行贵阳中心支行依法对该单位处以人民币61.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币11.5万元罚款。(合并处罚)

10

10甘肃

2021年4月16日

甘肃银行股份有限公司,因反洗钱方面存在未按规定履行客户身份识别义务等行为,中国人民银行兰州中心支行依法对该单位处以人民币88万元罚款,并对相关责任人处以人民币5万元罚款。

11

11广东

2021年4月1日

刘某(时任广发银行股份有限公司深圳分行网络金融部总经理),因对广发银行股份有限公司深圳分行未落实确保交易信息的真实性、完整性、可追溯性以及在支付全流程中的一致性规定的违法违规行为负有直接责任,中国人民银行深圳市中心支行依法对其处以人民币5万元罚款。

 

 


期货市场监控中心 | 国富投资集团 | 人才招聘 | 联系我们 | :