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央行公布反洗钱处罚信息——2021年3月

来源 Susan 受益所有人 

2021年3月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在3月份公布。

处罚摘要

涉及区域:全国7个省、9个市作出的10笔处罚;

处罚笔数:2021年3月公布的反洗钱相关行政处罚共10笔;

作出处罚的机构:2021年3月共有9个央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约650.3万,个人罚款总金额约42.42万,合计约692.72万;

补充罚单:2021年2月5日,中信银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行总行对该单位处以人民币2890万元罚款,并对14名相关责任人共处以人民币61.5万元罚款。(上月公众号文章未公布)

 

2021年3月份反洗钱处罚详情

01

01广东

2021年3月4日

东莞黄江珠江村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告,中国人民银行东莞市中心支行依法对该单位处以人民币58万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.5万元罚款。

2021年3月10日

深圳市腾付通电子支付科技有限公司市场部负责人,因对深圳市腾付通电子支付科技有限公司与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有直接责任,中国人民银行深圳市中心支行依法对该责任人处以人民币3.5万元罚款。

02福建

2021年2月23日

中国建设银行股份有限公司龙岩分行副行长、建设银行龙岩分行财务会计部总经理杨,因对其单位“与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份,未按规定开展持续的客户身份识别”负责,中国人民银行龙岩市中心支行依法对该责任人共处以人民币5万元罚款。

2021年3月1日

联动优势电子商务有限公司福建分公司,因未按规定真实、完整地发送交易信息,未按规定履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易,中国人民银行福州中心支行依法对该单位处以人民币357万元罚款,并对相关责任人处以人民币13.5万元罚款。

03

03安徽

2021年3月23日

六安农村商业银行股份有限公司,因可疑交易报告管理违规,中国人民银行六安市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款

04

04湖南

2021年3月1日

湖南东安农村商业银行股份有限公司,因未按照规定初次识别客户身份和重新识别客户身份,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币69.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

湖南新田农村商业银行股份有限公司,因可疑交易排除理由不合理,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

05

05广西

2021年3月4日

桂平市农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行贵港市中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.2万元罚款。

06

06云南

2021年3月15日

云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定开展客户身份持续识别,中国人民银行普洱市中心支行依法对该单位处以人民币81.2万元罚款,并对相关责任人共处以人民币9万元罚款。(合并处罚)

07

07重庆

2021年3月5日

重庆市武隆融兴村镇银行有限责任公司,因违反有关金融统计管理、反洗钱管理、征信业管理、人民币结算账户管理规定,中国人民银行涪陵中心支行依法对该单位处以人民币23.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.72万元罚款。(合并处罚)


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